北京金融局正式下發規范整改通知

北京金融局正式下發規范整改通知 率先向“類證券”交易行為說“不

　　據悉，2月23日，北京市金融工作局（下稱“北京金融局”）正式向相關交易場所下發加強規范整改工作的通知。該通知指出，相關交易場所開展的郵票、錢幣等交易業務涉嫌違規組織“類證券”交易活動，要求其限期完成規范整改。

　　及時出臺 緊急下發

　　此份文件是自今年1月9日的清理整頓各類交易場所部際聯系會議第三次會議后，北京地區監管部門發出的首份有關通知，對于在6月30日前完成北京地區的交易場所清理整頓“回頭看”工作無疑有著十分及時的指導意義。據知情人士透露，北京金融局是在當日下班前通知相關單位派專人領取文件，可見其緊要程度。

　　定性準確 措辭嚴謹

　　該通知率先將郵幣卡等交易業務定性為“類證券”交易行為，并詳細說明此類業務流程包含申請托管、評審、發行、申購、中簽、交易等步驟，一般由交易平臺組織擬發行產品的評審并決定上市數量，并采取T+0的交易形式，涉嫌違反國務院38、37號文有關禁止“連續競價、電子撮合”的規定。通知同時指出，該種模式投機炒作過度，市場易被操作；產品交收率很低，背離服務實體經濟的本質；業務結構設計存在較大缺陷，導致風險隱患重大。

　　由此可見，北京金融局對郵幣卡等“類證券”業務有著準確的界定，對其可能引發的風險措辭嚴謹，直指核心。但并未對各交易場所本身的資質與合法性予以否定，也未提及此類業務的上線沒有履行報批程序，而是強調其交易模式亟待規范。

　　規范整改 限期完成

　　通知明確要求相關交易場所于2017年3月3日前向北京金融局報送符合各項監管要求的規范整改方案，于2017年5月30日前完成各項整改工作，并經所轄區金融辦審核后向金融局報送規范整改總結報告，而后金融局將聯合清理整頓各類交易場所工作領導小組成員單位對整改情況進行驗收，對于驗收未通過的交易場所將上報部際聯席會議辦公室及北京市政府進行嚴格處理。